福立旺精密机电（中国）股份有限公司 监事会关于公司2022年限制性 股票激励计划首次授予激励对象 名单的审核意见及公示情况说明

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  2022年4月28日，福立旺精密机电(中国)股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第三十一次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》(以下简称“《激励计划》”)等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)的相关规定，公司对2022年限制性股票激励计划激励对象的姓名和职务在企业内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对激励对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下：

  1、公司于2022年4月28日在上海证券交易所网站(上公告了《2022年限制性股票激励计划(草案)》及其摘要、《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》以及《2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。

  2、公司于2022年4月28日至2022年5月8日在企业内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期不少于10天，公示期间公司员工可向公司监事会提出意见。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出异议。

  公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司(含子公司)签订的劳动合同/聘用协议/劳务合同、拟激励对象在公司担任的职务等。

  监事会根据《管理办法》《激励计划》的规定，对公司《2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》进行了核查，并发表核查意见如下：

  1、列入公司《2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》的人员具备《中华人民共和国公司法》(以下简称“公司法”、《福立旺精密机电（中国）股份有限公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。

  （3）最近12个月内因重大违法违反相关规定的行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  3、列入公司《2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》的人员符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件。本次激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事。

  4、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。综上，公司监事会认为，列入公司《2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》的人员均符合有关法律、法规和规范性文件所规定的条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。

  根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 一一规范运作》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规的规定，东吴证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）作为福立旺精密机电（中国）股份有限公司（以下简称“福立旺”或“公司”）持续督导工作的保荐人，负责福立旺上市后的持续督导工作，并出具本持续督导年度跟踪报告。

  近年来，公司依靠掌握的核心技术和关键生产的基本工艺为众多国内外知名客户提供精密金属零部件，核心技术和关键生产的基本工艺是公司持续发展的动力，也是公司保持市场竞争力的重要基础。而核心技术和关键生产的基本工艺的研究、开发非常大程度上依赖于专业人才，尤其是核心技术人员。若未来公司核心技术人员流失甚至核心技术或关键生产的基本工艺泄密，将对公司的生产经营造成不利影响。

  公司进一步增大固定资产投入后，若无法持续获取客户订单、下游市场之间的竞争格局出现重大变化或技术与产品出现重大升级革新，则可能会引起产能利用率持续下降，固定资产未来可收回金额低于其账面价值，进而导致固定资产出现减值风险，对公司盈利状况造成不利影响。

  公司外销收入主要使用美元结算，未来美元汇率波动既会影响公司外销产品的市场竞争力，也会对公司汇兑损益产生一定的影响，从而对公司经营整体业绩产生影响。

  公司的产品主要按照每个客户需求定制化开发，采用依照订单及需求预测进行生产的生产模式及“以产定购”的采购模式，由于公司产品细分品类众多，产品呈现规格多、批次多、单价低等特点，为降低原材料单批次采购成本，或避免单批次生产余料浪费等，企业存在部分存货的备货量暂高于需求的情形，因此导致该部分存货的库龄较长，跌价风险相比来说较高。同时，公司为维护与主要客户的关系，在维持该客户总体毛利率的前提下，可能会承接部分负毛利的产品订单，导致部分存货可变现净值低于账面价值，由此产生存货跌价情形。

  未来，随义务规模的逐步扩大，若公司的存货管理能力未能及时跟进，或承接的负毛利产品持续增加，公司的存货跌价风险将进一步增加。

  报告期内，公司对外采购主要原材料分为金属原材料、外购件及定制成品。公司采购的金属原材料最重要的包含钢材、合金、铜材、黄铜丝等；外购件最重要的包含刀具、模具、PIN针及五金零件等；定制成品最重要的包含连接器及其零件、其他结构件等，直接材料成本占主营业务成本比例在52%左右。报告期内，受大宗商品交易价格走高趋势影响，相关原材料价格呈上涨的趋势。未来，若原材料价格持续上涨，而公司不能有效降本提效、维持产品价格议价能力，将对公司经营业绩产生不利影响。

  报告期内，公司依靠掌握的核心技术和关键生产的基本工艺为众多国内外知名客户提供精密金属零部件，核心技术和关键生产的基本工艺是公司持续发展的动力，也是公司保持市场竞争力的重要基础。而核心技术和关键生产的基本工艺的研究、开发非常大程度上依赖于专业人才，尤其是核心技术人员。若未来公司核心技术人员流失甚至核心技术或关键生产的基本工艺泄密，将对公司的生产经营造成不利影响。

  2019年度、2020年度及2021年度，公司毛利率分别是42.90%、41.22%、33.88%，毛利率存在一定的波动。公司3C类精密金属零部件的毛利率较高，同时公司下游客户对金属零部件供应商的采购价格一般会提出年降的要求，即采购价格每年都有一定幅度的降低。若上述因素发生不利变化，或公司不能持续提升技术创造新兴事物的能力并保持一定一马当先的优势，或公司不能有效转移下游客户传导而来降价压力，公司产品毛利率存在下降的风险。

  因精密金属零部件的下游应用行业十分广泛，客户群体遍布汽车、计算机、通信、消费电子、电动工具、新能源、医疗器械等众多行业，不同下游应用行业对金属零部件产品的精密度要求各不相同，且行业内基本的产品均为非标准件、不同应用领域产品的加工工艺差距较大，行业内企业在各类细分产品上均呈现相对独立的竞争格局。近年来，3C行业因用户渗透率趋于饱和导致产品出货速度放缓甚至小幅下降，汽车行业则受销量基数及宏观经济环境等因素的影响产销量出现下滑，电动工具行业整体发展缓慢。若未来下业的市场需求持续下降或终端应用产品的销量没有到达预期，公司的精密金属零部件产品的市场需求将下滑，从而对公司经营业绩产生不利影响。

  虽然报告期内公司产品直接向美国出口的金额较低，但公司部分下游客户的终端产品存在销往美国的情形。因此，中美贸易摩擦可能会影响到公司下游客户，继而可能沿产业链间接影响至公司。若未来中美贸易摩擦持续升级，可能对公司下游客户经营状况产生不利变化，进而影响企业产品销售。

  2021年度，公司实现营业收入72,648.78万元，较上年同期增加40.53%，根本原因是公司新产品及新客户市场开拓良好，3C精密金属零部件、汽车精密金属零部件及电动工具类精密金属零部件业务收入均取得了一定的增长。此外，随着金刚线母线拉拔技术的提升及良品率的提高，公司金刚线母线业务营业收入较上年同期大幅增长。

  经营活动产生的现金流量净额为4,390.19万元，较上年同期减少69.37%，根本原因是随公司规模的扩大，原材料采购规模增加，员工数增长，相应地支付原材料款项及员工薪酬金额增长。

  公司自成立以来一直专注于精密金属零部件的研发、制造和销售。经过多年的发展和经验积累，公司已在精细线成型、高精密车铣复合成型、金属嵌件注塑成型、金属粉末注射成型、高速连续冲压成型、管件3D折弯成型、微米级金属湿拉等金属精密成型工艺和生产环节中掌握多项核心技术。企业具有由关键核心技术、专利等组成的技术工艺体系，该体系是保障公司长期高水平发展的关键。

  目前，公司核心技术最重要的包含13项技术：高精密性异型簧成型技术、耐疲劳卷簧高效成型及检测技术、高稳定性精密拉簧、压簧、扭簧成型及检测技术、高精密大吨位连续冲压成型技术、异型金属驱动管总成生产及检测技术、高精密金属射出成型控制技术、高精密车铣复合加工技术、高性能弹性连接器生产及检测技术、多工艺组合连线生产技术、电池包铜铝材软硬排焊接、高精密金刚石微细母线拉拔技术、高精密微细钢丝扭转性能检验测试技术和金属旋压技术。

  公司凭借多年积累的客户资源以及同客户形成的长期战略合作伙伴关系，受益于下游供应链体系有严格的准入流程及标准，随着零部件制造商加工精度与质量管理上的水准的提高，良品率、产品质量逐年提高，成本年年在下降，形成了壁垒。

  经过数年的人才教育培训和团队建设，拥有了一支超过200人的专业方面技术研发人员，公司的核心技术人员为许惠钧先生、黄屹立先生、许中平女士，公司创始人许惠钧先生从事精密金属零部件加工超过40年，作为公司核心技术人员参与了多项核心技术的研发工作，带领研发团队，不断攻坚克难，为客户解决精密金属零部件制造难题，对3C类、汽车、电动工具及光伏领域涉及精密与超精密金属零部件加工技术具有独到的见解和较深的造诣。

  公司很注重技术团队建设，在长期发展中形成了先进的人才引进和培养机制，并完善了技术人才的聘用、管理和培养制度。公司持续引进富有经验的技术人员，增强公司技术人员的储备，保持研发团队的活力。公司积极开展技术人员的在职培训，确保技术人员始终掌握行业内的先进设计思路、研发方法和生产工艺。

  公司自成立以来一直专注于精密金属零部件的研发、制造和销售。经过多年的发展和经验积累，公司已在精细线成型、高精密车铣复合成型、金属嵌件注塑成型、金属粉末注射成型、高速连续冲压成型、管件3D折弯成型、微米级金属湿拉等金属精密成型工艺和生产环节中掌握多项核心技术。企业具有由关键核心技术、专利等组成的技术工艺体系，该体系是保障公司长期高水平发展的关键。

  目前，公司核心技术最重要的包含13项技术：高精密性异型簧成型技术、耐疲劳卷簧高效成型及检测技术、高稳定性精密拉簧、压簧、扭簧成型及检测技术、高精密大吨位连续冲压成型技术、异型金属驱动管总成生产及检测技术、高精密金属射出成型控制技术、高精密车铣复合加工技术、高性能弹性连接器生产及检测技术、多工艺组合连线生产技术、电池包铜铝材软硬排焊接、高精密金刚石微细母线拉拔技术、高精密微细钢丝扭转性能检验测试技术和金属旋压技术。

  截至2021年12月31日，企业具有授权专利153项，其中发明专利16项，实用新型专利137项。

  截至2021年12月31日，公司累计使用募集资金总额人民币44,626.25万元，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为27,581.38万元，具体使用及结余情况如下：

  公司2021年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监督管理指引第2号一一上市公司广泛征集资金管理和使用的监督管理要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关规定及公司广泛征集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用。截至2021年12月31日，公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

  十、控制股权的人、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况

  截至2021年12月31日，福立旺实际控制人、董事、 监事、高级管理人员及核心技术人员持有公司的股份的情况如下：

  除上述人员外，公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员不存在直接持有公司的股份的情形。

  公司实际控制人通过控制股权的人WINWIN OVERSEAS GROUP LIMITED间接持有公司股份，部分董事、监事、高级管理人员及核心技术人员通过上海秉芯投资中心（有限合伙）间接持有公司股份。WINWIN OVERSEAS GROUP LIMITED及上海秉芯投资中心（有限合伙）直接持有公司股份情况具体如下：

  公司实际控制人及部分董事、监事、高级管理人及核心技术人员的间接持股情况如下：

  除上述间接持股外，许惠钧、洪水锦、许雅筑、顾月勤、王曾通过参与“东吴证券－招商银行－东吴证券福立旺员工参与科创板战略配售集合资产管理计划”（以下简称“战略配售计划”）间接持有公司股份，所持股份于2021年12月23日解除限售。截至2021年12月31日，战略配售计划持有公司1,149,076股，较本期初减少了3,185,924股。

  2021年度，顾月勤、王曾、耿红红、郑秋英、邬思凡、陈君、黄屹立、许中平通过参与“东吴证券－福立旺精密机电（中国）股份有限公司第一期员工持股计划－东吴证券福立旺员工持股计划1号单一资产管理计划”（以下简称“第一期员工持股计划”）间接持有公司股份，第一期员工持股计划已完成购买，所持股份锁定期自2021年5月15日起12个月。截至2021年12月31日，第一期员工计划持有公司股份1,003,701股，上述员工合计持有第一期员工持股计划12.31%的份额。

  截至2021年12月31日，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员不存在质押、冻结股份情况。

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